Исковое заявление о субсидиарной ответственности учредителей

Как правильно составить и подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника?

Субсидиарная ответственность наступает у руководителя фирмы должника и иных лиц, которые могли повлиять на принимаемые должником решения, приведшие фирму к банкротству, если собственности должника недостаточно для погашения всех претензий кредиторов и покрытия судебных расходов.

Дорогие читатели! Для решения именно Вашей проблемы — звоните на горячую линию 8 (800) 350-31-84 или задайте вопрос на сайте. Это бесплатно.

Правовое регулирование

Статья 125 АПК РФ определяет форму и содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности, а ст. 61.14 закона о банкротстве устанавливает, что такое заявление на любой стадии банкротства могут подать следующие лица:

  • назначенный судом арбитражный управляющий;
  • конкурсные кредиторы;
  • избираемый представитель работников фирмы должника;
  • прокуратура или ФНС.

Если конкурсное производство окончено, или дело прекращено из-за нехватки денег на судебные издержки, то заявление также вправе подавать кредиторы, чьи требования не заявлены в Едином реестре, а также инициатор возбуждения дела о банкротстве и бывшие сотрудники фирмы должника, которым не выплатили все зарплатные долги.

Процедура подачи иска

Подача заявления о привлечении к субсидиарной ответственности происходит в следующем порядке:

  1. Заявитель собирает документы и доказательства влияния контролирующего лица на должника.
  2. Составляется заявление и оплачивается госпошлина.
  3. Копии заявления рассылаются ответчику и иным участвующим в деле лицам.
  4. Документы и заявление подаются в арбитражный суд по месту нахождения ответчика.
  5. Суд выносит определение о принятии заявления.
  6. Возбуждается производство о субсидиарной ответственности.
  7. Контролирующее лицо (ответчик) составляет и направляет в суд отзыв на заявление.

Заявление подается в суд после получения уведомления о вручении копии иска ответчику.

Если заявление составлено в соответствии с правилами ст. 125 АПК РФ, и поданы все нужные документы, судья в течение 5 дней выносит определение, которое является основанием для возбуждения дела.

Важно учесть, что составление отзыва на заявление является обязанностью ответчика по делу о субсидиарной ответственности (ст. 61.15 закона 127-ФЗ).

В заявлении должны быть следующие пункты:

  • наименование судебного органа;
  • ФИО, адрес и паспортные данные заявителя (для юрлиц – номера ЕГРЮЛ, ИНН и другие реквизиты);
  • описание обстоятельств дела;
  • сумма иска;
  • перечень доказательств;
  • список прилагаемых документов;
  • сведения о попытках досудебного урегулирования конфликта;
  • дата и подпись.

Образец искового заявления о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя должника можно посмотретьздесь.

При описании обстоятельств дела в хронологическом порядке излагаются события, порождаемые действиями контролирующего должника лица – подписание договоров, заключение сделок, выдача рекомендаций и лоббирование сделок, объединение или реорганизация дочерних структур, назначение на руководящие должности и т. д. Для каждого описанного в заявлении действия ответчика нужно обосновать, как и в каком размере такое действие повлияло на несостоятельность должника.

Если ответчик не имеет прямых юридических полномочий в фирме должника, а влияет на него опосредованно (через родственные контакты и т. д.), то истцу нужно доказать наличие неформальных связей, выгоду, получаемую ответчиком, и ее связь с причиненным правам кредиторов ущербом. В качестве доказательств неформального влияния принимаются не только документы, но и записи телефонных переговоров, показания свидетелей и т. д.

Далее излагается просьба к суду признать контролирующего субъекта ответственным за неудовлетворенные требования кредиторов и взыскать сумму иска в их пользу.

Документы

К заявлению прилагаются следующие документы:

  • уведомления о вручении копии иска сторонам;
  • копия паспорта – для физлиц, копия свидетельства из ЕГРЮЛ – для организаций;
  • квитанция об оплате судебной пошлины;
  • справки и документы, подтверждающие изложенные заявителем факты;
  • справки, подтверждающие попытки урегулировать процесс до обращения в суд.

Кредиторы также подают выписки из реестра требований, а если заявление подается вне дела о банкротстве – копии кредитных договоров, подтверждающих обязательства должника. Управляющие прилагают копию постановления суда о своем назначении, а представитель работников должника – выписку из протокола собрания работников.

К документам, подтверждающим изложенные факты, могут относиться копии приказов руководства фирмы должника, служебные и докладные записки, бухгалтерские документы, справки о родстве из ЗАГСа, а также письменные рекомендации по условиям сделок, совершенных от имени должника.

Подтвердить наличие досудебных действий может письменное требование к ответчику и ответ на него.

Сроки и пошлина

Согласно п. 5 ст. 61.14 закона о банкротстве, заявление о субсидиарной ответственности может подаваться в течение 3 лет с момента, когда заявителю стали известны или должны были стать известны факты, свидетельствующие о влиянии ответчика на деятельность фирмы должника, приведшей к банкротству. При этом заявление подается не позднее, чем через 3 года после любого из следующих событий:

  • признания должника банкротом;
  • прекращения дела о банкротстве по любой причине;
  • возврата заявления о банкротстве (для заявителя – налогового органа).

Ответчик может быть привлечен к субсидиарной ответственности не позднее 10 лет с момента совершения действий или бездействия, негативно повлиявших на деятельность фирмы должника.

Госпошлина зависит от величины искового требования – суммы всех неудовлетворенных претензий кредиторов или части таких претензий, возникших по вине контролирующего должника субъекта. Зависимость размера пошлины от цены иска:

  • если иск до 100000 рублей, пошлина составит 4% (не менее 2000 рублей);
  • 100001-200000 – 4000 рублей плюс 3% от суммы иска свыше 100000 рублей;
  • 200001-1000000 – 7000 рублей плюс 2% от суммы свыше 200000 рублей;
  • 1000001-2000000 – 23000 плюс 1% от суммы свыше 1000000 рублей;
  • свыше 2000000 – 35000 плюс 0,5% от суммы свыше 200000 рублей.

Максимальный размер госпошлины составит 200000 рублей. Следует учитывать, что если требования заявителя не ограничиваются финансовыми, а содержат правовую составляющую, то нужно уплачивать дополнительно арбитражную пошлину – 300 рублей для физлиц и 6000 рублей для организаций.

Не нашли ответа на свой вопрос? Звоните на телефон горячей линии 8 (800) 350-31-84. Это бесплатно.

Евгений Бобро Юрист. Автор статей. Практика договорной работы в сфере недвижимости и закупок Подпишитесь на нас в «Яндекс Дзен»

Заявление о привлечении директора к субсидиарной ответственности при банкротстве

О чем статья? Здесь описаны нововведения в закон «О банкротстве» и порядок подачи искового заявления.

Кому и чем будет полезна? Руководителям и кредиторам предприятия-банкрота.

Начиная с середины 2017 года, благодаря нововведениям, прилагаемым к основному Закону «О несостоятельности (банкротстве)» (глава III.2 Закона № 127-ФЗ), усовершенствовалась процедура привлечения к ответственности директора предприятия-банкрота.

Теперь лицо, виновное в доведении хозяйствующего объекта до состояния неплатежеспособности, можно заставить выплатить непогашенные долги, а также привлечь к административному или уголовному наказанию, подав в суд заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в банкротстве. О том, как это сделать, будет рассказано в этой статье.

Что такое субсидиарная ответственность

Расширение ответственности руководителя связано с тем фактом, что в последнее время участилась практика элементарного непогашения задолженностей и закрытия ООО, вместо установленной законом процедуры ликвидации, так как это дорого обходится самим учредителям фирмы.

Теперь при наличии ходатайства о привлечении к ответственности и соответствующего решения суда, контролирующие лица компании – директор, финансовый руководитель, главбух или управляющий, обязаны выплатить долги предприятия, а также могут понести наказание в случае доказательства их вины.

Что собой представляет субсидиарная ответственность? Это ответственность руководящего лица перед государственными и частными кредиторами в размере всей непогашенной финансовой задолженности.

Директор ликвидированной компании выплачивает долг в соответствии со следующими особенностями субсидиарной ответственности:

  • задолженность погашается из личных средств;
  • все взыскания возлагаются на руководителя, как на физическое лицо;
  • привлечь представителя руководства можно и после завершения процедуры банкротства.

Субсидиарная ответственность ложится только на те лица из администрации предприятия, которые были на руководящих постах в течение последних 3-х лет до момента ликвидации ООО.

Могут ли вас привлечь к субсидиарной ответственности?

Пройдите тест из 10 вопросов, чтобы узнать о своей ситуации. По итогам теста вы узнаете в какой группе риска вы находитесь (критическая, высокая, невысокая), и в соответствии с ней получите рекомендации по мерам защиты от субсидиарной ответственности

Пройти тест

№1 Как давно у контрагента возникла задолженность перед Вами?

От 1-го до 3-х месяцев От 3-х до 6-ти месяцев От 6-ти месяцев до 1-го года От 1-го года до 3-х лет Задолженность старше 3-х лет

№2 Подтверждается ли имеющаяся задолженность документально (договора, акты и т.п.)?

Да, подтверждается, все документы в соответствующем виде имеются Нет, подтверждающих документов нет, задолженность возникла на основании неформальных договоренностей. Должник признает задолженность и готов её формализовать Нет, подтверждающих документов нет, задолженность возникла на основании неформальных договоренностей. Должник не признает задолженность Да, имеется только договор между сторонами, формально задолженность контрагентом не признана

№3 Обращались ли вы к Должнику с требованием о погашении задолженности?

Да, контрагент обещает оплатить, но так и не платит Да, но контрагент отрицает наличие задолженности или не реагирует на обращения Нет

№4 Направляли ли Вы официальную письменную претензию в адрес Должника?

Да, официальная претензия направлена заказным письмом, подтверждающие документы в наличии Да, но подтверждение отправления утрачено Нет, не отправляли

№5 Предоставлялось ли Должником обеспечение исполнения обязательств?

Нет, не предоставлялось Предоставлялось поручительство Залог имущества Независимая гарантия Иная форма обеспечения

№6 Обращались ли Вы в суд с исковым заявлением к Должнику?

Да, обращались, вынесено решение суда в нашу пользу Да, исковое заявление на рассмотрении Нет, но исковое заявление будет подано в ближайшее время Нет, исковое заявление не готово, планируем проконсультироваться со специалистами

№7 Процедуру взыскания задолженности с контрагента с Вашей стороны ведут:

Юристы компании Привлеченные юристы Привлеченные юристы во взаимодействии с юристами компании Мы проводим процедуру своими силами без привлечения сторонних специалистов

№8 Возбуждалось ли исполнительное производство в отношении контрагента по Вашему требованию?

Да, но выявить имущество не удалось Да, но процедура идёт медленно Да, но Должник активно противодействует процедуре, в связи с чем производство не результативно Да, но ввиду отсутствия опыта взаимодействия с судебными приставами, исполнительное производство не привело к результатам Нет, не возбуждалось

№9 Возбуждено ли в отношении Вашего Должника дело о банкротстве?

Да, наши требования включены в реестр требований кредиторов, но арбитражный управляющий и Должник противодействуют -взысканию Да, но у Должника отсутствуют активы, за счет которых может быть погашена задолженность Да, но процедура ещё не введена Нет, но мы планируем обратиться с соответствующим заявлением Нет, не возбуждено Да, производство возбуждено по нашему заявлению

№10 Ведет ли Должник деятельность на текущий момент, в том числе через аффилированные компании?

Да, деятельность ведется в обычном режиме Да, но деятельность прекращается Нет, деятельность прекращена Мы не обладаем данной информацией

№11 Вам известны контролирующие лица Должника, конечные собственники бизнеса, а также имущественное состояние этих лиц?

Да, известны. Они обладают значительным имуществом Да, известны, но они не обладают каким-либо имуществом Да, известны, но они напрямую не владеют своим имуществом Нет, неизвестны

Оставьте свой email, чтобы получить видео «32 стратегии взыскания задолженности» и подробный план, как вести себя с должником, чтобы вернуть свои деньги.

Новые правила привлечения к субсидиарной ответственности

Кто и в каком случае может предъявить исковое заявление?

Согласно ст. 61.14 Закона № 127-ФЗ, подобное ходатайство могут подать:

  • уполномоченные представители прокуратуры, ФНС или других государственных органов;
  • арбитражный управляющий;
  • кредиторы;
  • уполномоченный представитель или сами работники ООО (в том числе бывшие), перед которыми фирма имеет задолженность.

Причинами подачи иска могут послужить:

  • нарушения на законодательном уровне при составлении бухгалтерской отчетности;
  • заключение руководством ООО сделки, которая нанесла существенный вред кредитору;
  • правонарушения в налоговой сфере;
  • искажение данных обязательных документов;
  • отсутствие информации о неплатежеспособности данного предприятия в обязательных реестрах на момент возбуждения судопроизводства;
  • неподача заявления должника о собственном банкротстве.

Дело в том, что, согласно новым изменениям в законе, при наличии признаков банкротства директор обязан включить сведения о данных обстоятельствах в ЕФРСФДЮЛ в срок до 10 рабочих дней.

Если это не было сделано, то в течение 1 месяца со дня обнаружения означенных признаков, контролирующие лица должны созвать заседание совета управления предприятием для принятия решения об обращении с заявлением о банкротстве.

Ответственность за необращение ложится не только на руководителя, но и на лица, не созвавшие заседание управляющего органа компании-должника с целью принятия решения о предъявлении заявления о неплатежеспособности.

Порядок подачи иска о субсидиарной ответственности

Разбирательство по подобным делам проходит в Арбитражном суде, куда и подается соответствующее ходатайство. Для его предъявления нужно тщательно подготовиться и правильно описать в заявлении все обстоятельства и доводы в пользу того, что именно деятельность руководителя стала причиной банкротства предприятия.

По мере необходимости к иску следует приложить следующую документацию, подтверждающую приводимые в заявлении факты о нарушениях со стороны дирекции, которые привели к неплатежеспособности должника:

  • финансовые и бухгалтерские документы, налоговая отчетность;
  • договора и соглашения;
  • другая отчетность, подписанная руководителем.

Самостоятельно собрать все необходимые документы и правильно составить ходатайство могут не все, поэтому в большинстве случаев потребуется помощь квалифицированного юриста.

Также рекомендую прочитать эту статью

Субсидиарная ответственность главного бухгалтера при банкротстве за что привлекают и как избежать

О чем статья? О субсидиарной ответственности главных бухгалтеров. Кому и чем будет полезна? Бухгалтерам и финансовым директорам. Узнайте, за что вас могут

Продолжить чтение

Содержание заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Содержание искового заявления должно быть следующим:

  • название судебного органа;
  • ФИО или наименование заявителя и должника, их адреса, телефоны, для юридических лиц – номера ИНН, ЕГРЮЛ и реквизиты;
  • краткое изложение обстоятельств дела;
  • вся сумма задолженности;
  • доказательства по делу;
  • перечень прилагаемых к иску документов;
  • дата и подпись.

Образец заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вы можете посмотреть здесь.

В качестве обеспечительной меры суд может наложить арест на имущество других компаний, контролируемых должником, где он имеет право распоряжаться 50-ю и более процентами голосов или может самостоятельно назначать руководителя.

Кратко и по сути

  1. субсидиарная ответственность – это ответственность директора, как физического лица;
  2. в случае доказательства вины руководства ООО в банкротстве предприятия, оно обязано выплатить все задолженности из личного бюджета;
  3. помимо погашения всех задолженностей директор компании-банкрота может подвергнуться административному или уголовному наказанию.

Понравилась статья? Расскажи об этом друзьям

Рыков Иван

Основатель антикризисной юридической компании «Рыков групп»

Специализации: антикризисное управление и банкротство крупных предприятий и организаций; управление проблемными активами; взыскание дебиторской задолженности, деятельность коллекторов; субсидиарная ответственность по обязательствам должника.

Исковое заявление о субсидиарной ответственности учредителей

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *